Что проверяет?

Из статьи вы узнаете, что делать, если в архив «едет ревизор», кто может проверить архив и на что обратить внимание при подготовке к проверке в первую очередь.

Содержание

КТО МОЖЕТ ПРОВЕРИТЬ АРХИВ?

С одной стороны, Минкультуры России проверять архив простой российской организации не будет. Во всяком случае, это большая редкость. С другой стороны, проверить то, как и в каких условиях хранятся документы, может любая контролирующая инстанция.

Проверить архив организации, не являющейся источником комплектования государственного (муниципального) архива, могут:

• Роскомнадзор, если заподозрит, что персональные данные граждан в организации недостаточно защищены;

• налоговая инспекция (проверяет архив бухгалтерии);

• инспекция по труду (проверяет архив по личному составу),

а также любое другое контролирующее ведомство. Например, работники Минздрава России могут явиться проверять архив частной стоматологической клиники.

Организации – источники комплектования государственных (муниципальных) архивов, помимо всех перечисленных выше инстанций, проверяет тот архив, которому организация подведомственна.

Регулярным проверкам подвергаются организации, работающие в тех сферах деятельности, для которых существуют особые правила ведения архивного дела: страховые организации, медучреждения, банки и др. Так, архивы нотариальных контор в обязательном порядке один раз в четыре года проверяет нотариальная палата. Не пройти эту проверку нельзя, иначе работникам конторы придется в ближайшем будущем искать другую работу.

Проверяется абсолютно все, начиная от того, какая дверь отделяет архив от остальных помещений, и заканчивая нумерацией листов в томах и точностью указания крайних дат на обложках дел.

КАКИЕ ДОКУМЕНТЫ НУЖНО ПОКАЗАТЬ ПРИ ПРОВЕРКЕ?

В день проверки нужно приготовить комиссии ряд документов: их будут внимательно просматривать в первую очередь.

Положение об архиве

Если архив организации существует как структурное подразделение, то должно быть и положение о нем. Это необязательный документ (как, например, положение о персональных данных в организации), но проверяющим нужно будет показать, на основании чего работает архив и где описан его функционал.

Положение об экспертной комиссии

Еще одно положение, которое необязательно, но без которого будет тяжело пройти проверку – положение об экспертной комиссии. Проверяющие должны убедиться, что решения об установлении сроков хранения, об уничтожении документов принимаются в организации коллегиально, компетентными должностными лицами, а не секретарем-делопроизводителем.

Номенклатура дел

Проверочной комиссии нужно предоставить номенклатуры дел за период проверки. Содержание номенклатуры дел проверяющих не интересует, но большое внимание будет уделено ее оформлению и информации по закрытию.

Оформление. Номенклатура дел оформляется в соответствии с Правилами организации хранения, комплектования, учета и использования документов Архивного фонда Российской Федерации и других архивных документов в органах государственной власти, органах местного самоуправления и организациях (далее – Правила 2015) и Методическими рекомендациями по применению Правил организации хранения, комплектования, учета и использования документов Архивного фонда Российской Федерации и других архивных документов в государственных органах, органах местного самоуправления и организациях (далее – Методические рекомендации).

На каждый год должна быть своя номенклатура, которая утверждается руководителем организации в декабре предшествующего года (номенклатуру на 2018 год необходимо было утвердить в декабре 2017 года).

В разделах номенклатуры не должно быть белых пятен – резервных индексов, которые так любят оставлять по просьбам коллег составители номенклатур. В Методических рекомендациях (п. 1.1.1) говорится о двух-трех «резервных (свободных) индексах дел», которые следует оставлять в конце каждого раздела. Но, во-первых, резерв всегда оставляется в конце, а во-вторых, лучше оставить даже не готовые индексы, а пустые строки. Если новое дело будет заведено, тогда их и заполнят. В середине раздела пустых строк или индексов быть не должно.

Закрытие. На проверку представляются номенклатуры дел за разные годы, что называется, «в закрытом виде», т.е. с заполненной третьей графой, составленной и подписанной итоговой записью. Эту операцию в архиве нужно выполнять ежегодно.

Организациям – источникам комплектования государственных архивов дополнительно нужно продемонстрировать визы согласования своих номенклатур и итоговых записей к ним с экспертно-проверочной комиссией архивного учреждения, а также документы о том, что сведения из итоговых записей были направлены в госархив.

Архивные описи

Обязательные документы в архиве каждой организации, включая и «неисточники», – архивные описи дел: постоянного хранения, временных (свыше 10 лет) сроков хранения и по личному составу. Если в делопроизводстве организации образуются электронные документы, то список дополняется описями электронных дел постоянного хранения и электронных дел временных (свыше 10 лет) сроков хранения. Формы всех описей имеются в Правилах 2015 (приложения № 14–18).

В отличие от номенклатуры дел, где содержится общее количество единиц хранения каждого дела, в описи каждая единица хранения представлена отдельно, с указанием крайних дат и количества листов в ней.

Акты об уничтожении дел

Важнейший документ, спасший от неприятностей не одного генерального директора, – акт о выделении к уничтожению архивных документов, не подлежащих хранению. Его форма содержится в Правилах 2015 (приложение № 21).

Проверки органами государственного контроля: хватит бояться! Lexintel берет ответственность на себя

Проверки государственными контролирующими органами — неотъемлемая часть бизнеса в реалиях современной России. Все компании так или иначе подвергаются подобному контролю со стороны государства, но не все знают, как минимизировать риски штрафов и внеплановых проверок, не нарушая при этом законодательство.

Не запутаться в предстоящих плановых визитах госорганов, грамотно подготовить бухгалтерию и документооборот к проверкам, не допустить мошенничества со стороны проверяющих и отстоять свои права в случае каких-либо нарушений — зачастую непосильные задачи для российских компаний, которым и без того приходится выживать в сложностях современной экономики.

Мы спешим успокоить наших читателей: проверки государственными органами — это обыкновенная практика, в которой нет ничего страшного. А клиентам Lexintel и вовсе не нужно беспокоиться о подобных проблемах, ведь их у них просто нет!

Проверяющие органы, которые могут прийти с проверками

Прежде всего, давайте разберемся, какие инспекции чаще всего навещают организации с целью проверок. В зависимости от вида деятельности компании, проверяющие могут быть разные, но основные государственные органы надзора, это:

  • Федеральная служба по труду и занятости РФ, известная как ГИТ (Государственная инспекция труда);
  • Федеральная налоговая служба РФ;
  • Федеральная служба по надзору в сфере связи, информационных технологиях и массовых коммуникаций, известная как Роскомнадзор;
  • Пенсионный фонд РФ и Фонд социального страхования РФ (ПФ и ФСС);
  • Министерство внутренних дел РФ, осуществляющее в т.ч. контроль за соблюдением миграционного законодательства в трудовых отношениях;
  • Управление экономической безопасности и противодействия коррупции, отдел по борьбе с экономическими преступлениями (ОБЭП).

Это далеко не полный список. Существует целый ряд государственных органов, имеющих полномочия к контролю и инспектированию деятельности организаций, например:

  • Учреждения службы занятости;
  • Военные комиссариаты;
  • Ростехнадзор;
  • Прокуратура;
  • Центральный банк РФ;
  • Государственная противопожарная служба;
  • Органы государственной инспекции по торговле, качеству товаров и защите прав потребителей;
  • Таможенные органы;
  • Государственный ветеринарный надзор;
  • Органы государственной санитарно-эпидемиологический службы…

…и многие другие.

Почему мы берем ответственность на себя?

С нами вам не о чем беспокоиться — вы просто показываете проверяющим органам договор с нами на оказание услуг, а все остальные вопросы решаем мы. Почему так? Ответ кроется в формате наших с вами взаимоотношений: в большинстве случаев предоставляемые клиенту сотрудники оформлены на нас, а не в штат компании-клиента. Это означает, что все задачи, связанные с персоналом и кадровым делопроизводством, ведутся силами наших специалистов, а клиент лишь получает сотрудников для выполнения тех или иных работ. Контролирующим органам просто нечего проверять в вашей компании!

Если проверка проходит на вашей территории

В случаях, когда государственные органы все же должны выполнить проверку на территории вашего объекта, наш специалист оперативно выезжает на место действия. В этой ситуации проверяющие обязаны дождаться нашего сотрудника, ведь по закону проверка может осуществляться только в присутствии представителя проверяемого лица, которым согласно договору является Lexintel.

Вы спокойно дожидаетесь появления специалиста нашей компании, а затем он берет на себя всю работу по сопровождению проверки:

  • Проверяет и фиксирует удостоверения проверяющих, не допуская мошенничества;
  • Отслеживает наличие разрешения (приказа) о проведении проверки;
  • Общается с представителями госорганов, сам предоставляет необходимые документы в корректном виде;
  • Отслеживает, чтобы в ходе проверки не происходили нарушения и превышения полномочий со стороны проверяющих.

Предупрежден — значит, вооружен!

Лучший способ обезопасить себя от штрафов и санкций — быть заблаговременно готовым к любым проверкам: как плановым, так и внеплановым. Но здесь трудности кроются в том, что система государственных проверок довольно запутанная и не всегда понятна предпринимателям.

С Lexintel вы не будете испытывать таких сложностей, ведь мы регулярно отслеживаем предстоящие проверки в сводном плане, заблаговременно уведомляем о них, при необходимости приводим весь кадровый документооборот к корректному виду, а также ведем учет прошедших проверок. После проверки мы предоставим вам отчет с информацией о ее результатах.

Если вы не согласны с итогами проверки, наши юристы помогут оспорить ее результаты и отстоять ваши права. Мы боремся за честность и «обеление» рынка, поэтому обеспечение законности проверок — важная часть нашей работы!

Более того, мы предупреждаем наших клиентов о рисках внеплановых проверок и помогаем снижать вероятность их назначения за счет правильного ведения документооборота и кадров.

Помогаем чувствовать себя уверенно

Зачастую проблемы возникают из-за того, что сотрудники компании не знают, как грамотно вести себя во время проверок, не уведомлены о своих правах, не понимают, что нужно и можно делать во время визита контролирующих органов, а чего делать не стоит.

Чтобы вы могли с уверенностью принимать проверяющих на своих объектах, мы проводим для своих клиентов специализированные инструктажи на тему того, как вести себя во время проверок. Наши специалисты расскажут о всех нюансах процедуры, познакомят сотрудников и руководителей с положениями ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля», объяснят, как общаться с проверяющими.

Немалую обеспокоенность у предпринимателей также взывают налоговые проверки. Однако мы позаботились и об этом! Наш представитель окажет помощь и проконсультирует по всем возникшим вопросам, сопроводит вас на выездной налоговой проверке, поможет с документацией.

Все девушки испытывают мужчин на прочность, будь то тест на щедрость или проверка твоей мужественности. Они делают это для того, чтобы убедиться, что ты тот самый единственный и неповторимый, сильный и смелый, ответственный и заботливый. Иногда это может доходить до абсурда, но в любом случае лучше знать, как правильно реагировать на испытания, придуманные подругой.

Проверка на жадность

Один из самых распространенных тестов. Как правило, это происходит на первых порах ваших отношений. К примеру, вы провели приятный вечер в кафе, и девушка просит принести счет. Чтобы проверить тебя, она предложит заплатить за себя сама. Конечно, если ты не заинтересован в дальнейшем развитии событий, можешь согласиться, и она поставит в своей анкете галочку не в твою пользу.

Но опять же, стоит обратить внимание, насколько это важно для нее. Если всё это доходит до фанатизма и в дальнейшем ты понимаешь, что для девушки это чуть ли не главный из всех пунктов в ее списке идеального мужика, — сматывай удочки. Следует оговориться: в здоровых и продолжительных отношениях разделить счет на двоих вполне приемлемо, особенно когда ваш бюджет становится общим. Но, конечно, не стоит забывать о том, что иногда нужно друг друга баловать. Такой жест не делает из тебя подкаблучника — это лишь один из самых простых способов проявить внимание.

Проверка на ревность

Если ты в меру ревнивый, это хорошо. Пусть девушки в этом и не признаются, им нравится, когда партнёр испытывает это чувство. И речь не о патологической ревности и склонности к деспотизму. Для нее важно понять, что, после того как вы узаконите свои отношения, ты не заставишь ее носить десять одежек и не будешь ревновать к каждому столбу. И еще: это реверсивная штука. То есть во время подобных тестов девушка может сделать вывод о том, что ты к ней равнодушен.

В общем, устраивается всё довольно просто. Она может «забыть» закрыть в браузере на твоем ноуте страницу какого-нибудь парня и подождать, как ты отреагируешь. А может начать ставить лайки в «Инстаграме» нещадным количеством, потому что знает, что по вечерам ты смотришь, какие фото и видео понравились твоим подписчикам за прошедший день. Тут важно понимать, чего она ждет от тебя. Нет, не надо заводить переписку с теми, чьи фотки она лайкнула, и выяснять отношения. Устраивать скандал тоже не стоит. Просто дай ей понять, что тебе это неприятно. И, конечно, сделать это нужно твердо и уверенно, но не перегибай. Скорее всего, она жаждет страсти и повышенного внимания, поэтому постарайся дать ей то, чего она ждет. Впрочем, если ты действительно испытаешь легкое чувство ревности, стараться и не придется — всё само собой получится. Большие планы на совместное с ней будущее? Держи ее крепче.

Проверка на мужественность

Не секрет, что подкаблучники (в самом плохом смысле этого слова) не нравятся девушкам. Ты должен иметь свою позицию и веское слово. Конечно, когда отношения только начинаются, большинство мужчин стараются угодить девушке, терпят капризы и на многое закрывают глаза. Но ты ведь понимаешь, что у всего есть предел и что терпение — ресурс иссякаемый. Так что тут важно не перебарщивать. Пытаясь угодить ей во всем, ты будешь казаться слабым, а она хочет видеть твою силу. Иногда девушки специально начинают капризничать, чтобы понять, сможешь ли ты ее укротить или принять за нее (а может, и за вас двоих) сложное решение.

Собираетесь вы, к примеру, на ужин. Нужно определиться с тем, где вы проведете вечер, и, разумеется, решение таких вопросов должно быть совместным. Но сколько бы вариантов ресторанов и кафе вы ни рассматривали, она так и не решила, куда бы ей хотелось пойти больше всего. И знаешь, скорее всего, она об этом даже не думала, потому что хочет, чтобы выбор сделал ты. Если ты знаешь, что она без ума от паназиатской кухни, — веди ее в соответствующее заведение.

Примерно то же происходит, когда перед походом в магазин слышишь популярное «купи что-нибудь вкусненькое». Да, для тебя это просто прогулка за продуктами, а для нее — очередной тест. Вариант со словами «я не знал, что тебе взять» вообще не торт. Набери полную сумку всего, что нравится ей и тебе, — пусть выбирает.

Проверка на верность

Нет, она не будет нанимать жгучих брюнеток, чтобы соблазнить тебя и поймать с поличным. Всё немного сложнее. Чтобы решить для себя, верный ли ты мужчина, ей хватит и того, что она сможет узнать от тебя о твоем прошлом.

Например, она может поинтересоваться, сколько у тебя было девушек до нее. Не только тех, с которыми ты встречался, а вообще. Если ты не слыл донжуаном и до встречи с ней у тебя было 3–5 партнерш, информацию можно не утаивать. Она поймет, что для твоего возраста это вполне разумные цифры. Но если когда-то вокруг тебя ходила слава альфа-самца и количество девушек переваливает за десяток (а то и несколько) — лучше ответить на её вопрос уклончиво. Даже если ты тот еще правдоруб, хорошенько подумай. Большие цифры могут создать в ее глазах образ ненасытного хищника, разгульного парня, и ни к чему хорошему это не приведет. Даже если всё это в прошлом, ты давно нагулялся и теперь ведешь себя хорошо — не стоит. Это тот редкий случай, когда маленькая ложь лучше большой правды.

Проверка на то, ее ли ты человек

Вы живете вместе два года, и тебя всё устраивает. У вас есть большой телевизор перед кроватью, которую вы купили в IKEA, кошка, машина, набор посуды. И всё действительно круто, вы оба довольны совместной жизнью — как вдруг она заявляет, что хочет уйти. Такая новость как снег на голову. Тебе совершенно ничего не понятно, ее мотивы не поддаются объяснению, и от нее ты не услышишь ничего более логичного, чем «я хочу быть одна». Тысячи «почему» в твоей голове крутятся день и ночь.

Да, возможно, у вас всё и было хорошо, но посмотри на ситуацию с ее стороны. Вы долгое время вместе, но ничего не меняется. Отношения не развиваются; она не знает, что вас ждет. Серьезных разговоров о браке и о детях у вас не было. Смекаешь? Зона комфорта — это, конечно, здорово, но для девушки, которая хочет создать семью, этого недостаточно. Она видит, что тебя всё устраивает и ты не имеешь плана на будущее, живя сегодняшним днем. Ее вывод: ты не готов к супружеской жизни и переменам. Возможно, она и сама не готова, но мужчина-то ты. Если она тебе нужна, ты должен сделать всё, чтобы она почувствовала уверенность в завтрашнем дне. И для этого перемены необходимы.

Не всегда подобное заявление со стороны девушки может означать, что она хочет замуж. Большинство подруг убеждены, что если человек твой, он никогда не отпустит. И если ты пока еще не готов сделать ей предложение, но точно знаешь, что, кроме нее, тебе никто не нужен, — просто не отпускай. Такие вот бывают экзамены. И если ты добился своего в подобной ситуации — не спеши праздновать и радоваться. Это только начало.

Аудит — это процедура независимой оценки деятельности организации, системы, процесса, проекта или продукта на предмет выявления рисков и возникновения конфликтных ситуаций. Аудит бывает внутренним, когда проводится силами самой организации, и внешним, когда для оценки деятельности в той или иной области компании привлекаются сторонние специалисты на договорной основе. Чаще всего термин «аудит» употребляется применительно к проверке бухгалтерской отчетности компаний, однако есть и иные виды, например, кадровый аудит. Многие слышали это словосочетание, а вот в чем суть данной процедуры, не представляют. Сегодня мы поговорим именно об аудите кадровой документации, расскажем, для чего он необходим, когда и кем проводится.

Для чего нужен кадровый аудит?

Сразу скажем, что кадровый аудит — мероприятие необязательное и проводится не так уж часто. Однако полагаем, что такую процедуру надо провести для:

— подготовки к инспекционной проверке соблюдения требований трудового, архивного, пенсионного, миграционного законодательства и др.;

— оценки рисков, связанных с конкретной ситуацией (риски, которые могут возникнуть при проведении проверки контролирующими органами, при рассмотрении трудового спора в суде, при профсоюзном контроле и др.);

— повышения профессионализма специалистов кадровой службы (обучение на допущенных нарушениях);

— оценки профессионализма сотрудников подразделения по работе с персоналом;

— разработки плана мероприятий по исправлению допущенных нарушений;

— оптимизации работы кадровой службы (минимизация затрат, построение системы привлечения к ответственности, поощрений и т. д.).

Кроме этого, аудит поможет оценить и проанализировать состояние кадровых документов при передаче документов при реорганизации, смене руководства (в том числе руководства кадровой службы), увольнении (приеме) сотрудников отдела персонала (кадров).

Своими силами или привлечь стороннюю компанию?

Повторим, что можно провести кадровый аудит собственными силами, а можно воспользоваться услугами сторонних компаний, благо таковых достаточное количество и выбрать есть из чего. При этом кадровый аудит — дело очень ответственное, ведь он непосредственно связан с конфиденциальными документами компании.

Если планируется выбрать внешнего аудитора, важно, чтобы услугу оказывали квалифицированные специалисты, работающие в данной области не первый год. Поинтересуйтесь, как часто аудиторская компания оказывает услуги по проверке кадрового делопроизводства, есть ли среди клиентов организации, схожие с вашей по роду деятельности. Помните, что услуги солидной консалтинговой фирмы, предлагающей аудит кадровой документации и имеющей в штате профессионалов, не могут стоить дешево.

Успех проведения кадрового аудита специалистами сторонней организации зависит и от того, как компания подготовлена к взаимодействию с аудиторами. Поэтому чаще всего перед началом аудита создается рабочая группа, состоящая из представителей компании, приглашенной для проведения аудита, и представителей компании-заказчика. Состав и количество приглашенных аудиторов во многом определяются сроками и объемом предстоящих работ, но однозначно требуется участие юристов и специалистов в области документационного обеспечения.

Если желания привлекать сторонних специалистов нет, да и финансирование этого не заложено, возможно проведение кадрового аудита своими силами. Однако, поставив соответствующую задачу перед работниками кадровой службы учреждения, следует помнить, что они не всегда готовы дать объективную оценку сложившейся ситуации, так как фактически будут проверять свою работу. Более того, штатные сотрудники могут «закрыть глаза» на некоторые ошибки, так как именно им придется их исправлять.

Полагаем, что если все-таки выбор будет сделан в пользу внутреннего аудита, лучше всего создать небольшое структурное подразделение для этого или комиссию, в которой обязательно должен быть специалист, разбирающийся в трудовом законодательстве и кадровом делопроизводстве, но не зависящий от тех лиц, чью работу он будет проверять, например, юрист.

Нормативная база для проверки кадровой документации

Для начала назовем основные нормативные акты, которыми необходимо руководствоваться при проверке кадровой документации. Основными из них являются:

— Постановление Правительства РФ от 16.04.2003 N 225 «О трудовых книжках» (вместе с Правилами ведения и хранения трудовых книжек);

— Постановление Минтруда РФ от 10.10.2003 N 69 «Об утверждении Инструкции по заполнению трудовых книжек» (далее — Инструкция по заполнению трудовых книжек);

— Постановление Госкомстата РФ от 05.01.2004 N 1 «Об утверждении унифицированных форм первичной учетной документации по учету труда и его оплаты» (далее — Постановление N 1);

— Приказ Минкультуры РФ от 25.08.2010 N 558 «Об утверждении Перечня типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения»;

— Федеральный закон от 27.07.2006 N 152-ФЗ «О персональных данных»;

— ГОСТ Р 6.30-2003 «Унифицированные системы документации. Унифицированная система организационно-распорядительной документации. Требования к оформлению документов»;

— Трудовой кодекс.

Кроме этого, существует достаточное количество ведомственных нормативных актов, которыми регламентированы делопроизводство, порядок ведения личных дел или урегулированы иные аспекты трудовых отношений. Эти акты также необходимо изучить и применять при инспектировании кадровой документации.

Что проверяем?

Мы не будем рассматривать, как проводит аудит консалтинговая организация на основании гражданско-правового договора, а остановимся на внутреннем аудите. Порядок его проведения зависит от целей. Можно проверить все сферы ведения и оформления кадровых документов, а можно лишь один участок, например, трудовые договоры. В любом случае первым шагом к началу аудита будет издание приказа о проведении проверки, которым назначается проверяющий или создается комиссия по проведению аудита. В приказе же можно определить тему проверки.

Приведем примерный образец приказа.

Муниципальное бюджетное образовательное учреждение

«Средняя общеобразовательная школа N 72»

16 мая 2012 года г. Нижний Новгород

Приказ N 42

о проведении кадрового аудита

Для улучшения работы отдела кадров и минимизации рисков, связанных с неправильным ведением кадровой документации,

Приказываю:

1. Провести внутренний кадровый аудит по теме «Оформление приема на работу и предоставления ежегодных оплачиваемых отпусков» с 28 мая по 5 июня 2012 года.

2. Назначить председателем комиссии по проведению аудита заместителя директора по учебно-воспитательной работе Волкову А. Г.

3. Включить в состав комиссии:

— заместителя директора по административно-хозяйственной работе Золотову О. Л.;

— учителя русского языка и литературы Парамонову В. С.;

— юрисконсульта Лопухова И. Р.

4. Представить отчет о проведенной проверке до 08.06.2012.

5. Контроль исполнения настоящего приказа возложить на заместителя директора по учебно-воспитательной работе Волкову А. Г.

Директор Комова /Л. В. Комова/

С приказом ознакомлены:

Волкова А. Г. 16.05.2012, Волкова

Золотова О. Л. 16.05.2012, Золотова

Парамонова В. С. 16.05.2012, Парамонова

Лопухов И. Р. 16.05.2012, Лопухов

Если тема проверки определена, то руководителю отдела кадров остается лишь подготовить необходимые документы. Если же аудит проводится при смене руководства службы персонала или при передаче дел от одного специалиста другому, необходимо определить перечень документов, подлежащих инспектированию.

Помните, что есть перечень обязательных документов, которые должны быть в любой организации независимо от ее организационно-правовой формы и формы собственности. К таким документам относятся:

1. Штатное расписание. Скажем сразу, что о данном документе в Трудовом кодексе есть лишь упоминание, но указания на обязательность его составления нет. Постановлением N 1 унифицирована форма этого документа — Т-3. Отметим, что контролирующие органы, будь то государственная инспекция труда, прокуратура или налоговики, практически всегда его запрашивают: из расписания ясны структура учреждения, фонд оплаты труда, надбавки и доплаты работникам.

2. График отпусков. Обязательность данного документа не ставится под сомнение, так как в ст. 123 ТК РФ прямо говорится, что ежегодные оплачиваемые отпуска предоставляются работникам в соответствии с графиком отпусков, утверждаемым работодателем с учетом мнения представительного органа работников не менее чем за две недели до наступления нового года. Форма графика Т-7 также унифицирована Постановлением N 1.

3. Личные карточки — формы Т-2 и Т-2ГС (МС). Их обязательно ведут на каждого работника, так как с каждой вносимой в трудовую книжку записью работодатель обязан ознакомить работника под роспись в его личной карточке — в ней в силу п. 23 Правил ведения и хранения трудовых книжек повторяется запись, внесенная в трудовую книжку.

4. Личные дела. Обязанность по их ведению установлена для отдельных категорий работников, к которым относятся государственные гражданские служащие, муниципальные служащие, сотрудники таможенных органов и пр.

Порядок ведения личных дел государственных гражданских служащих установлен Указом Президента РФ от 30.05.2005 N 609 «Об утверждении Положения о персональных данных государственного гражданского служащего Российской Федерации и ведении его личного дела». Для государственных служащих субъекта РФ порядок ведения личного дела устанавливается нормативными актами этого субъекта. Например, для служащих г. Москвы он определен Указом мэра г. Москвы от 15.06.2011 N 44-УМ, а для государственных служащих г. Санкт-Петербурга — Постановлением Правительства г. Санкт-Петербурга от 30.06.2008 N 773.

5. Табель учета рабочего времени (формы Т-12, Т-13) также должен быть в каждом учреждении, поскольку ст. 91 ТК РФ обязывает работодателя вести учет рабочего времени, фактически отработанного каждым сотрудником.

Обратите внимание! Раньше органы государственной власти, управления государственных внебюджетных фондов, управления территориальных государственных внебюджетных фондов, местного самоуправления, бюджетные учреждения, органы, осуществляющие кассовое обслуживание исполнения бюджетов бюджетной системы России, для учета рабочего времени пользовались табелем по форме 0504421, утвержденной Приказом Минфина РФ от 30.12.2008 N 148н. Однако ввиду того, что он утратил силу с 01.01.2011 (Приказ Минфина РФ от 01.12.2010 N 157н), применяется форма из Приказа Минфина РФ от 15.12.2010 N 173н — 0301008, а это точная копия формы Т-13.

6. Трудовые книжки установленного образца являются основным документом о трудовой деятельности и трудовом стаже работника. Вести их обязан каждый работодатель (за исключением работодателей — физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями) на каждого работника, проработавшего у него свыше пяти дней, в случае, когда работа у данного работодателя является для работника основной (ст. 66 ТК РФ).

В трудовую книжку вносятся сведения о работнике, выполняемой им работе, переводах на другую постоянную работу и об увольнении, а также основания прекращения трудового договора и сведения о награждениях за успехи в работе. Сведения о взысканиях в книжку не вносятся, за исключением случаев, когда дисциплинарным взысканием является увольнение.

Обратите внимание! Проверьте, назначено ли лицо, ответственное за ведение трудовых книжек, все ли они зарегистрированы в книге учета движения трудовых книжек и вкладышей к ним. Кроме этого, просмотрите записи в трудовых книжках — они должны быть сделаны на основании приказов.

7. Трудовые договоры или служебные контракты. Трудовой договор — соглашение между работодателем и работником, в соответствии с которым работодатель обязуется предоставить работнику работу по обусловленной трудовой функции, обеспечить условия труда, своевременно и в полном размере выплачивать зарплату, а работник обязуется лично выполнять определенную этим соглашением трудовую функцию, соблюдать правила внутреннего трудового распорядка, действующие у данного работодателя.

8. Приказы по личному составу:

— о приеме на работу (формы Т-1, Т-1а);

— о переводе на другую работу (формы Т-5, Т-5а);

— о предоставлении отпуска (формы Т-6, Т-6а);

— о направлении в командировку (формы Т-9, Т-9а);

— о поощрении (формы Т-11, Т-11а);

— о прекращении (расторжении) трудового договора (формы Т-8, Т-8а).

Данные унифицированные формы должны применять все организации, осуществляющие деятельность на территории РФ, независимо от формы собственности (п. 2 Постановления N 1).

Проверяя данные приказы, необходимо убедиться в наличии документов — оснований для их издания. Довольно часто они отсутствуют — ссылка в приказе на соглашение, заявление или иной документ есть, а самого его нет. Это нарушение.

9. Приказы по основной деятельности. Необходимо проверить наличие в них подписей руководителя, виз согласования. Напомним, что такие приказы должны храниться отдельно от приказов по личному составу.

Отметим, что надо не просто проверить наличие данных документов, но и обратить внимание на то, как они составлены. Например, в силу требований ст. 67 ТК РФ трудовой договор заключается в письменной форме, составляется в двух экземплярах, каждый из которых подписывается сторонами. Один экземпляр передается работнику, другой хранится у работодателя. Получение экземпляра трудового договора работником должно подтверждаться его подписью на экземпляре, хранящемся у работодателя. Статьей 57 ТК РФ определены условия, которые должны быть включены в текст трудового договора.

А вот со служебным контрактом все обстоит иначе. Помимо того, что федеральным законом определено его содержание, Указом Президента РФ от 16.02.2005 N 159 утверждена примерная форма контракта о прохождении государственной гражданской службы и замещении должности государственной гражданской службы. Поэтому проверьте, чтобы контракты соответствовали требованиям законодательства не только по содержанию, но и по форме. А в части содержания отметим, что, например, важнейшим объектом проверки приказов об увольнении будет указание в них причины и основания увольнения. На основании ст. 84.1 ТК РФ они должны быть указаны в точном соответствии с формулировками ТК РФ или иного федерального закона и со ссылкой на соответствующие статью, часть статьи, пункт статьи. Проверяя содержание трудовых договоров, заострите внимание на наличии условий, которые в силу ст. 57 ТК РФ обязательны для включения в их текст.

Локальные нормативные акты, книги, журналы учета

Начнем с того, что на основании ст. 8 ТК РФ работодатели, за исключением работодателей — физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями, принимают локальные нормативные акты, содержащие нормы трудового права, в пределах своей компетенции в соответствии с трудовым законодательством и иными нормативными правовыми актами, содержащими нормы трудового права, коллективными договорами, соглашениями. Положения таких актов не должны ухудшать положение работника по сравнению с тем, что установлено трудовым законодательством.

Следующие документы также необходимо проверить.

1. Правила внутреннего трудового распорядка. Согласно ст. 189 ТК РФ этот документ регламентирует порядок приема и увольнения работников, основные права, обязанности и ответственность сторон трудового договора, режим работы, время отдыха, применяемые к работникам меры поощрения и взыскания, а также иные вопросы регулирования трудовых отношений у данного работодателя.

2. Инструкции по охране труда. Они обычно состоят из требований охраны труда перед началом работы, во время нее и по окончании, а также содержат порядок действия в аварийных ситуациях. Разрабатываются эти инструкции исходя из должности работника, его профессии или вида выполняемой им работы, на основе межотраслевой или отраслевой типовой инструкции по охране труда, межотраслевых или отраслевых правил по охране труда, требований безопасности, изложенных в эксплуатационной и ремонтной документации организаций — изготовителей оборудования, технологической документации организации, с учетом конкретных условий производства на основе Методических рекомендаций.

3. Положение о хранении и защите персональных данных работников (или иной документ, устанавливающий порядок их хранения и использования). Составление данного локального акта обязательно в силу требований ст. 87 ТК РФ.

4. Положение об оплате труда или иной локальный нормативный акт, регламентирующий систему оплаты труда в учреждении и премирования сотрудников. Это положение обязательно в силу ст. 135 ТК РФ — системы оплаты труда, включая размеры тарифных ставок, окладов (должностных окладов), доплат и надбавок компенсационного характера, в том числе за работу в условиях, отклоняющихся от нормальных, системы доплат и надбавок стимулирующего характера и системы премирования, устанавливаются коллективными договорами, соглашениями, локальными нормативными актами в соответствии с трудовым законодательством и иными нормативными правовыми актами, содержащими нормы трудового права.

Помимо названных существуют и другие необходимые документы — обязательные для некоторых организаций в силу специфики их деятельности, например, график сменности, перечень должностей с ненормированным рабочим днем, договоры о полной индивидуальной материальной ответственности, положение о коммерческой или иной охраняемой законом тайне.

Если в учреждении разработаны иные локальные нормативные акты, регламентирующие какую-то область трудовых отношений, рекомендуем проверить их на предмет наличия условий, ухудшающих положение работника по сравнению с установленным трудовым законодательством, и юридической силы (учтено ли в необходимых случаях мнение представительного органа работников, утвержден ли документ руководителем учреждения, ознакомлены ли с актом работники и пр.). Это могут быть:

— коллективный договор;

— договор о коллективной материальной ответственности;

— положение об адаптации работников;

— положение о порядке прохождения испытательного срока;

— положение о проведении аттестации работников.

Рекомендуем особо внимательно отнестись к проверке должностных инструкций. С одной стороны, они не являются обязательными, с другой — на основании ст. 57 ТК РФ обязательным условием трудового договора является трудовая функция, а она прописывается либо в трудовом договоре, либо, чтобы его не загружать, в должностной инструкции. Поэтому иногда инструкция просто необходима.

Перейдем к журналам, среди которых, как и среди локальных нормативных актов, есть обязательные для ведения.

Наименование журнала Нормативный акт
Книга учета движения трудовых книжек и вкладышей к ним Пункты 40, 41 Правил ведения и хранения трудовых книжек, форма установлена приложением 3 к Инструкции по заполнению трудовых книжек
Приходно-расходная книга по учету бланков трудовой книжки и вкладыша в нее Те же
Журнал учета проверок Статья 16 Федерального закона от 26.12.2008 N 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля». Форма журнала утверждена Приказом Минэкономразвития РФ от 30.04.2009 N 141

Кроме названных обязательных журналов в учреждении могут вестись иные журналы для систематизации информации по кадровому учету, такие как:

— журналы учета трудовых договоров, приказов по личному составу, личных дел, листов нетрудоспособности;

— журнал ознакомления с локальными нормативными актами;

— журнал выдачи командировочных удостоверений, справок.

Проверяя журналы и книги учета, обратите внимание на их оформление. Все листы журналов должны быть пронумерованы, сами журналы прошнурованы, скреплены сургучной печатью или опломбированы и заверены руководителем организации. Никаких исправлений в журналах регистрации не допускается. Также необходимо удостовериться, что в книге учета движения трудовых книжек и вкладышей к ним заполнены все графы, в ней нет исправлений, данная книга прошнурована и опечатана.

Примечание. Анализ системы регистрации и систематизации документов очень важен, поскольку даёт информацию о том, как в учреждении организована система хранения документов.

Аудит программного обеспечения

В настоящее время большинство учреждений ведет кадровую документацию с помощью специализированных программных продуктов, а это значит, что проверять придется и их.

Инспектируя, обязательно проверьте, обеспечивает ли программа возможность ведения кадровой документации в соответствии с требованиями действующего законодательства (возможно, что разработчики программного продукта «потеряли» отдельные необходимые реквизиты), все ли унифицированные формы содержатся в программе, насколько часто она обновляется, все ли формы документов актуальны.

Следующий немаловажный аспект, который нужно проверить, — порядок доступа к программному обеспечению и (или) создаваемой кадровой документации. При этом необходимо выяснить, кто из сотрудников компании связан с обработкой данных о персонале, и удостовериться в том, что система исключает возможность доступа к электронным формам документов тех сотрудников, в чьи служебные обязанности не входит работа с такими данными.

Аудит программного обеспечения работы кадрового подразделения позволит определить возможные каналы несанкционированного доступа или утраты кадровой информации, а также оценить целесообразность использования конкретного программного продукта.

Итак, в ходе аудита кадровой документации проверяются наличие обязательных документов, правильность оформления, а также соответствие содержания документов требованиям законодательства.

Сам процесс проведения проверки лучше документировать, чтобы потом при составлении итогового отчета не забыть что-нибудь важное.

Итоги аудита документов кадровой службы

Последним этапом проверки документов станет составление отчета, в котором будет описано текущее состояние дел, указаны проблемные зоны и возможные риски. Также обычно в отчете дают рекомендации по устранению выявленных нарушений трудового законодательства и недочетов, а также сообщают о возможном наказании, если нарушения не будут устранены (см. на стр. 45).

В случае аудита кадровой документации при смене руководства кадровой службы или специалиста по кадровому делопроизводству к заключению дополнительно нужно составить акт приема-передачи дел, приложением к которому будет перечень трудовых книжек (с указанием Ф. И.О. владельца, серии и номера трудовой книжки и вкладышей (при их наличии)).

В заключение отметим, что при периодическом проведении аудита кадровой документации у работодателя есть возможность избежать санкций со стороны контролирующих органов — штрафов, приостановления деятельности организации, уголовной ответственности. Кроме того, если аудит проводится собственными силами, у кадровых работников появляется возможность повысить свой профессиональный уровень, обнаружив и исправив собственные ошибки.

И помните, правильное ведение кадровой документации — залог успешного разрешения конфликтов с работниками и контролирующими органами.

Выявленные нарушения Нарушенный нормативный акт Возможное наказание Рекомендации по исправлению
1. Штатное расписание и документы по оплате труда
Установлена вилка окладов в штатном расписании Статьи 3, 20, 22, 132 ТК РФ. Нарушен принцип одинаковой оплаты за равный труд Административный штраф от 1 000 до 50 000 руб. либо административное приостановление деятельности организации на срок до 90 суток (ст. 5.27 КоАП РФ) Разработать дифференцированную систему оплаты труда, например, ввести доплату работникам, имеющим дополнительные качества
2. Трудовые книжки
В раздел «Сведения о поощрении» внесена запись о приеме на работу Пункт 3.1 Инструкции по заполнению трудовых книжек Административный штраф от 1 000 до 50 000 руб. либо административное приостановление деятельности организации на срок до 90 суток (ст. 5.27 КоАП РФ) Оформить вкладыш в трудовую книжку и перенести в него ошибочно внесенные в раздел «Сведения о поощрении» записи
3. Приказы об увольнении работника
В основании расторжения не указывается часть статьи Трудового кодекса Формы Т-8, Т-8а, ст. 84.1 ТК РФ Административный штраф от 1 000 до 50 000 руб. либо административное приостановление деятельности организации на срок до 90 суток (ст. 5.27 КоАП РФ) Указывать в дальнейшем
4. Журналы регистрации и учета кадровых документов
Нет журнала учета мероприятий по контролю Статья 16 Федерального закона N 294-ФЗ Оформить
5. Иные нарушения
Не проводится проверка на наличие дисквалификации при приеме работников на руководящие должности Статья 32.11 КоАП РФ Административный штраф до 100 000 руб. (ст. 14.23 КоАП РФ) Перед заключением трудового договора с работниками, претендующими на руководящую должность, направлять запрос о возможной дисквалификации физического лица в ФНС, ведущую реестр дисквалифицированных лиц

Add a Comment

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *